證監會關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋二

 

  2014年9月19日,證監會召開新聞發布會,新聞發言人張曉軍發布修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》以及證監會42、43號公告,通報了鼓勵證券公司進一步補充資本的相關內容(以上內容見官網要聞、主席令、公告欄目),并對《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定進行了解釋。另外,還回答了記者關心的其它問題。

  一、關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋

 ?。ㄒ唬╆P于禁止不公平對待所管理的不同基金財產

  《辦法》第二十三條規定,有關當事人從事私募基金業務,不得“不公平對待其管理的不同基金財產”。有市場人士認為,此規定操作性不強,且不同基金如策略不同,基金管理人實踐中會區別對待。

  該項規定系對《證券投資基金法》第二十一條第(二)項的沿用。禁止“不公平地對待其管理的不同基金財產”,是指當基金管理人同時管理若干只基金時,基金管理人作為受托人,應當公平地對待其管理的每一只基金,對所管理的每一只基金的基金份額持有人,都應履行誠實信用、謹慎勤勉、有效管理的義務,為所管理的各只基金的全體基金份額持有人的最大利益,管理基金財產。為一只基金的利益而損害另一只基金利益的行為,違背了受益人利益最大化原則,也違背了受托人義務,應當禁止這種行為。

 ?。ǘ╆P于禁止利用基金財產或職務之便牟取利益

  《辦法》第二十三條規定,有關當事人從事私募基金業務,不得“利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送”。

  該項規定系對《證券投資基金法》第二十一條第(三)項的沿用。禁止“利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送”規定包含兩層含義:一是,基金管理人作為受托人,除依法取得管理費等報酬外,不得利用基金財產或者職務之便為自己牟取利益。二是,基金管理人對投資者負有忠實義務,應當為基金份額持有人的利益最大化服務,不得利用基金財產或者職務之便為投資者以外的其他人牟取利益;否則,就違背了受托人義務,侵害了投資者權利。為切實保障私募基金投資者權益,私募基金管理人、托管人、銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員有必要參照適用。

 ?。ㄈ╆P于禁止泄露因職務便利獲取的未公開信息從事交易活動

  《辦法》第二十三條規定,有關當事人從事私募基金業務,不得“泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動”。

  該項規定系對《證券投資基金法》第二十一條第(六)項的沿用。未公開信息包括基金經營管理過程中不應當披露的信息和依照規定應當披露但尚未披露的信息?;鸸芾砣思捌鋸臉I人員由于職務上的便利,掌握了大量的未公開信息,利用未公開信息從事相關的交易活動,破壞了基金市場的公平競爭,必將損害基金份額持有人和其他相關當事人的利益。為了維護公平競爭,維護基金市場秩序,必須堅決禁止私募基金管理人等相關機構及其從業人員泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

 


證監會關于《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定的解釋一
私募投資基金管理人內部控制指引

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